Théorisation ancrée (2025): Un guide pas-à-pas avec des exemples

Dernière actualisation : 09.01.2025

La théorisation ancrée est l'une des méthodes analytiques les plus importantes en recherche sociale qualitative, car elle fournit un cadre structuré pour l'analyse systématique des données.

Ce guide de recherche vous explique comment démarrer vos recherches rapidement et efficacement avec la méthode de la théorisation ancrée, et comment la mettre en œuvre dans votre projet, le tout avec l'aide du logiciel d'analyse MAXQDA.

En utilisant MAXQDA, vous pourrez :

• Organiser et analyser systématiquement vos données
• Développer des codes et des catégories
• Créer et gérer des mémos
• Cartographier visuellement des relations théoriques
• Documenter et publier vos résultats.

De plus, au fil du guide, vous apprendrez aussi comment améliorer vos analyses utilisant la théorisation ancrée grâce à l'intégration de l'intelligence artificielle, en utilisant AI Assist, l'outil d'intelligence artificielle de MAXQDA.

Qu'est-ce que la théorisation ancrée ?

La théorisation ancrée est une approche de recherche visant à développer de façon systématique une théorie ancrée dans les données collectées. Contrairement aux méthodes qui passent par la vérification des hypothèses, la théorisation ancrée ne commence pas en s’appuyant sur une théorie préalablement définie : elle vise à développer des concepts théoriques de manière inductive, à partir du matériel empirique.

Les fondements de la théorisation ancrée ont été établis en 1967 par les sociologues Barney Glaser et Anselm Strauss dans leur livre The Discovery of Grounded Theory (La découverte de la théorisation ancrée). Dans cet ouvrage, ils ont présenté la première approche systématique visant un développement théorique directement à partir des données. Au fil du temps, plusieurs variantes ont émergé de cette approche originale : l'approche classique de Glaser (1978), l'approche pragmatique de Strauss et Corbin (1990), l'approche constructiviste de Charmaz (2006) et l'analyse situationnelle postmoderne de Clarke (2005). Bien que ces approches diffèrent dans leurs hypothèses fondamentales, elles partagent toutes le même principe central : la construction de théories directement à partir des données.

L'une des principales caractéristiques de la théorisation ancrée réside dans son processus de recherche itératif et cyclique : la collecte des données, l'analyse et le développement théorique ne se déroulent généralement pas de manière linéaire, mais plutôt dans un cycle d’interactions continu. Ce processus est guidé par « l'échantillonnage théorique » (“Theoretical Sampling“) c'est-à-dire la sélection délibérée de données supplémentaires en fonction de concepts théoriques émergents.

« Tout est données » - ce principe bien connu de Barney Glaser insiste sur le fait que différents types de données peuvent être intégrés dans l'analyse : entretiens, protocoles d'observation, documents, photographies et images, documents audio et vidéo. MAXQDA vous aide à intégrer et à analyser systématiquement tous ces types de données.

La théorisation ancrée avec MAXQDA

L'approche de la théorisation ancrée se distingue par sa flexibilité méthodologique - il n'y a pas de règles rigides ou d'étapes analytiques strictement prescrites. Néanmoins, le processus de recherche se déroule généralement en quatre étapes de travail typiques :

1. Codage initial ouvert
2. Codage avancé
3. Théorisation
4. Intégration théorique et rédaction

Ces étapes s'appuient les unes sur les autres, cependant elles ne sont pas suivies dans une séquence linéaire. Au contraire, les chercheurs naviguent entre elles de manière cyclique, reviennent aux étapes précédentes et affinent continuellement leur analyse. C'est précisément cette ouverture et cette flexibilité de l'approche qui peuvent constituer un défi. MAXQDA vous aide à naviguer dans ce processus de recherche grâce à ses outils analytiques structurés, mais adaptables !

MAXQDA vous aide à systématiquement identifier, comparer et coder les segments de données pertinents. En utilisant MAXQDA, vous pouvez consigner vos pensées analytiques dans des mémos et visualiser et développer l'état actuel de votre théorie. Vous pouvez ainsi vous concentrer sur l'essentiel : le développement de vos concepts théoriques, pas-à-pas.

Si vous n’avez pas encore de licence MAXQDA, vous pouvez télécharger l’essai gratuit de 14 jours pour commencer :

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Étape 1 de la théorisation ancrée avec MAXQDA : Codage initial ouvert

Le codage est la première étape, et la plus cruciale, qui se déroule entre la collecte des données et l'élaboration d'une théorie valide à partir de ces données. Au cours du codage, des codes sont attribués à des segments de texte individuels. Un code est plus qu'une simple étiquette descriptive - c'est un outil analytique qui permet l'abstraction conceptuelle des données. Comme le souligne Charmaz (2014, traduit par les auteurs) : « Coder signifie nommer des segments de données avec une étiquette qui, à la fois, catégorise, résume et rend compte de chaque élément de données. »

Dans la phase initiale - appelée « codage ouvert » par Strauss et Corbin (1990, 1996) et « codage initial » par Charmaz (2006, 2014) - les chercheurs se penchent de manière très intensive et approfondie sur leurs données. Cela implique généralement une analyse ligne par ligne, et génère de nombreux codes. Cette phase pose les bases d'une analyse différenciée, dans laquelle les codes sont résumés, organisés et mis en relation les uns avec les autres.

Coder dans MAXQDA est très simple. Il suffit de surligner un extrait de vos données et de le faire glisser sur un code existant - ou de créer un nouveau code qui y sera attribué immédiatement. Pour rendre le codage initial encore plus efficace, MAXQDA propose plusieurs fonctionnalités spécialisées :

Le mode “Codage ouvert”

Vous pouvez par exemple activer le mode Codage ouvert pour n'importe quel texte. Lorsque vous sélectionnez un segment de texte et que vous relâchez le clic de la souris, une fenêtre s'ouvre automatiquement, dans laquelle vous pouvez saisir un nom de code et, si vous le souhaitez, ajouter vos réflexions analytiques et vos idées clés sur le code et cette décision de codage :

Lorsque vous saisissez un nouveau nom de code, MAXQDA affiche tous les codes existants ayant des noms similaires. Cela vous permet de contrôler votre système de codage, d'éviter de créer des codes en double, et de fusionner facilement des codes similaires lorsque cela s'avère nécessaire.

Codage in vivo

Lors du codage initial ouvert de la théorisation ancrée, le « codage in vivo » joue un rôle essentiel : les mots ou les phrases de vos données qui sont significatifs sur le plan analytique deviennent eux-mêmes des noms de code. Cette technique permet de préserver l'authenticité de vos données. Dans MAXQDA, cliquer sur l'icône Code in vivo crée un nouveau code en haut de votre système de codage, adoptant le texte surligné comme nom de code, et codant simultanément le passage sélectionné.

Codage en couleur

Vous aimez travailler avec des marqueurs et des couleurs ? De la même façon que vous surlignez des passages dans un livre, MAXQDA vous permet de surligner des segments de texte à l'aide d'un code couleur. Lorsque vous marquez des passages en couleur, ils sont automatiquement codés, il est donc plus faciles de les retrouver et de les compiler par la suite.

Étape 2 de l'analyse de la théorisation ancrée avec MAXQDA : Codage avancé

La phase de codage initial ouvert génère généralement de longues listes de codes préliminaires. Une fois que vous avez terminé ce codage initial de vos premières séries de données, votre prochain défi consiste à faire passer l'analyse à un niveau plus abstrait. Il s'agit d'examiner, d'analyser, de fusionner et d'isoler vos codes pour les transformer en catégories – qui sont les éléments fondateurs de votre théorie émergente. Charmaz (2014) qualifie ce codage progressif de « codage ciblé », Strauss et Corbin (1990) parlent de codage « axial » et « sélectif », tandis que Glaser (1978) l'appelle « codage théorique ». Quelle que soit l'approche de la théorisation ancrée que vous suivez, vous trouverez dans MAXQDA des outils puissants pour vous soutenir dans cette étape du codage avancé.

Organiser les codes

La fenêtre « Liste des codes » vous permet de structurer les codes en codes principaux et en sous-codes, ce qui est idéal pour regrouper des aspects et des concepts similaires et pour introduire des termes plus abstraits et analytiques. Vous n'êtes pas limité à un seul niveau de sous-codes : vous pouvez créer des sous-codes de sous-codes en fonction de vos besoins d'analyse. Les chiffres affichés à côté de chaque code indiquent combien de segments de vos données ont été affectés à ce code particulier.

Codage créatif : Organiser visuellement des codes dans un espace de travail

MAXQDA dispose d’un espace de travail prévu pour travailler visuellement avec vos codes : Creative Coding. Imaginez un grand tableau où vous pouvez organiser vos étiquettes de codes comme des notes autocollantes.

Lorsque vous lancez Creative Coding , une nouvelle fenêtre apparaît. Sur la gauche, vous verrez votre « arbre de codes » actuel, dans la fenêtre « Codes ». Le canevas vide à droite est votre espace de travail : faites glisser les codes dans cet espace et disposez-les comme vous le feriez sur un tableau blanc. Travaillez avec des codes individuels ou ajoutez plusieurs codes à la fois sur ce canevas.

Creative Coding vous permet d'organiser vos codes de différentes manières :

• Disposer des codes similaires à proximité les uns des autres.
• Fusionner des codes en déposant simplement un code sur un autre.
• Insérer des termes plus abstraits et créer des relations à l'aide de flèches pour les relier à des sous-codes. Au fur et à mesure de votre travail, ces termes peuvent évoluer vers des catégories, en fonction de leur niveau d'abstraction et de leur importance théorique.
• Appliquez différentes couleurs à vos codes individuels et aux groupes de codes pour créer des démarcations conceptuelles et rendre les codes similaires instantanément reconnaissables. Ces couleurs de code apparaissent dans tout MAXQDA et constituent de puissants marqueurs analytiques.

Lorsque vous avez terminé, transférez votre nouvelle structure directement dans la fenêtre « Codes ». MAXQDA y incorpore automatiquement tous les nouveaux codes, y combine les codes fusionnés, y conserve vos sélections de couleurs et y ajuste la hiérarchie en fonction des connexions que vous avez définies.

N'oubliez pas : Bien que MAXQDA utilise systématiquement le terme « Codes », ceux-ci peuvent en réalité représenter des « Catégories », au fur et à mesure que votre analyse de théorisation ancrée progresse.

Les mémos - au cœur de la théorisation ancrée

Si le codage est incontestablement l'élément central de la théorisation ancrée, la rédaction continue de mémos est tout aussi cruciale - et souvent sous-estimée. Les mémos accompagnent l'ensemble de votre parcours de recherche et constituent le principal outil d'élaboration théorique.

Le chercheur « théorise » à partir des données en rédigeant des mémos pour extraire la signification théorique des codes et les relations logiques entre les codes au cours du processus de codage (Glaser, 1998).

Alors que nous poursuivons notre analyse, concentrons-nous tout d'abord sur cet aspect essentiel.

Les mémos sont des comptes-rendus analytiques écrits qui recueillent vos pensées, vos idées et vos points de vue tout au long du processus de recherche. Ils fonctionnent comme des « conversations avec vous-même » sur les données, comme le dit éloquemment Charmaz (2014). Grâce aux mémos, vous documentez vos premières interprétations, vous développez des codes en catégories théoriques, vous enregistrez vos décisions de recherche et, enfin, vous élaborez votre théorie émergente.

Les mémos dans MAXQDA

Les mémos dans MAXQDA ressemblent à ce qui suit. Chaque mémo MAXQDA a un titre, ce qui vous permet d'identifier son contenu, facilitant ainsi la recherche et le développement ultérieurs. Une autre caractéristique pratique : Vous pouvez toujours savoir quand un mémo a été créé et modifié pour la dernière fois.

Dans MAXQDA, vous pouvez coller des mémos comme des notes adhésives sur vos données, vos codes, vos catégories et vos cas. Pour les études basées sur la théorisation ancrée, voici comment vous pouvez utiliser les différents types de mémos :

• Mémos à l'intérieur de vos données (mémos dans les documents) : Capturer des réflexions analytiques, des perspectives et des interprétations sur des passages de texte ou des sections d'image.
• Mémos liés à des codes (mémos de code) : Enregistrer des idées analytiques sur des codes, des catégories et des concepts.
• Mémos attachés à des cas/documents (mémos de documents) : Consigner des informations supplémentaires sur des cas individuels et sur le contexte de la collecte de données ; créer des résumés de cas ; enregistrer des idées analytiques spécifiques à un cas.

MAXQDA propose d'autres formes de mémos, y compris des mémos libres qui ne sont pas liés à des éléments spécifiques - parfaits pour réfléchir à des hypothèses, explorer des concepts globaux et intégrer diverses idées analytiques.

Dans l'interface de MAXQDA, les mémos apparaissent sous la forme de petites icônes carrées jaunes. Il suffit de double-cliquer sur l'une de ces icônes pour ouvrir et modifier le mémo.

Chaque mémo peut se voir attribuer l'un des douze symboles disponibles - par exemple, « T » pour les réflexions théoriques et « M » pour les décisions méthodologiques. Vous pouvez réserver l'un des symboles colorés aux notes dites « intégratives », qui « rassemblent toutes les informations dont dispose un chercheur sur un concept et donnent une idée de la manière dont les principaux concepts peuvent s'imbriquer » (Corbin & Strauss, 2015, traduit par les auteurs). Ce système visuel permet de distinguer facilement les différents types de contenu de vos mémos.

Organisez vos mémos : Le gestionnaire de mémos de MAXQDA

Le gestionnaire de mémos de MAXQDA est accessible via l'onglet « Mémos » du menu principal. Il vous aide à conserver une vue d'ensemble claire de tous vos mémos. Par exemple, sélectionnez Mémos > Mémos de code pour afficher tous les mémos concernant vos codes. Dans le gestionnaire de mémos, vous pouvez lire, modifier, filtrer, compiler des ensembles de mémos apparentés, et exporter votre travail.

Le gestionnaire de mémos offre une nouvelle façon efficace de retracer, conserver et développer vos pensées analytiques - une base essentielle pour l'élaboration de théories ancrées.

Étape 3 de la théorisation ancrée avec MAXQDA : Visualiser votre théorie

Grâce au codage progressif, les catégories significatives et les relations théoriques entre ces catégories commencent à se préciser. Les premiers éléments de votre théorie commencent à prendre forme. Si vous n'avez pas encore atteint ce stade, pas d’inquiétude ! Vous pouvez encore approfondir votre travail de codage et recueillir des données supplémentaires.

Même si vous avez seulement des idées préliminaires, la création d'une carte conceptuelle de votre compréhension actuelle est un excellent catalyseur pour le développement de la théorie. La visualisation stimule la réflexion sur les liens et les éléments pertinents. Les cartes visuelles vous aident également à repérer les lacunes de votre théorie émergente, que vous pouvez ensuite combler par un échantillonnage théorique (collecte de données supplémentaires).

Les diagrammes sont des outils visuels qui décrivent les relations entre les concepts analytiques. Corbin & Strauss (2015)

Pour créer des cartes conceptuelles, MAXQDA dispose de l'espace de travail MAXMaps. Vous pouvez y concevoir une nouvelle carte conceptuelle et y intégrer n'importe quel élément de votre projet. Votre carte peut inclure des catégories spécifiques, des segments codés de vos données originales et des mémos contenant des idées analytiques. Reliez les éléments à l'aide de lignes et de flèches, en ajoutant des étiquettes significatives telles que « est une forme de “, ” fait partie de “ ou ” résulte en ». Améliorez votre visualisation en ajoutant des champs de texte libre, des cercles, des rectangles et d'autres formes à la carte.

Modèles de diagrammes pour la théorisation ancrée

MAXMaps propose de nombreux modèles qui transforment automatiquement les éléments clés de votre projet en cartes visuelles. Vous trouverez à la fois des modèles basés sur des cas et des modèles basés sur des codes et catégories. Pour les analyses de théorisation ancrée, le modèle code-théorie se montre particulièrement précieux. Il permet de visualiser une catégorie avec ses sous-catégories, ainsi que les mémos associés qui contiennent vos idées analytiques :

Tout comme dans le Codage créatif, chaque élément de MAXMaps reste connecté à votre projet MAXQDA. Double-cliquez sur n'importe quel élément pour accéder instantanément aux données originales, aux segments codes, ou aux mémos analytiques. Cela vous permet de vous déplacer avec fluidité entre les relations théoriques abstraites et leurs fondements empiriques.

Étape 4 de la théorisation ancrée avec MAXQDA : Intégration théorique et rédaction

L'élaboration d'une théorisation ancrée est un voyage cyclique. Les activités décrites dans les étapes précédentes - codage, développement de catégories, visualisation et rédaction de mémos - sont revisitées à plusieurs reprises. De nouvelles données sont analysées selon cette approche et, si nécessaire, des données supplémentaires sont collectées et analysées par le biais de l'échantillonnage théorique. De nouvelles idées sont intégrées à votre théorie émergente jusqu'à ce que la saturation théorique soit atteinte.

Vient ensuite le plus grand défi : l'intégration théorique. Comme le soulignent Corbin et Strauss (2015, traduction des auteurs) : « L'intégration est probablement la partie la plus difficile de l'analyse, car elle nécessite de passer au crible et de trier tous les mémos et de chercher des indices sur la façon dont les catégories se combinent. »

MAXQDA met à votre disposition des outils puissants pour accomplir cette tâche complexe.

Le Mémo Manager : Votre assistant d'intégration

Vos mémos théoriques sont la clé de l'intégration. En utilisant le gestionnaire de mémos présenté plus haut, vous pouvez compiler tous vos mémos théoriques, les filtrer par concepts et les assembler systématiquement en une théorie cohérente. Créez des mémos d'intégration supplémentaires ou transférez vos idées directement dans votre rapport de recherche comme éléments de base pour la rédaction de votre théorie. Bien entendu, vous pouvez également exporter n'importe quelle sélection de mémos sous forme de fichier texte.

QTT : Votre espace de travail pour le développement de théories

L'espace de travail innovant QTT (Questions-Thèmes-Théories) de MAXQDA offre un environnement parfait pour synthétiser vos résultats. Ici, vous réunissez tous les éléments essentiels de votre analyse :

• Les questions de recherche comme point de départ
• Codes et catégories clés
• Mémos essentiels
• Citations pertinentes
• Visualisations
• Perspectives théoriques

Pour chaque élément que vous ajoutez à l’espace QTT, vous pouvez documenter vos perspectives analytiques, qui sont automatiquement regroupées dans une section intitulée « Intégration des résultats ». Considérez l'espace de travail QTT comme un pont entre l'analyse et le rapport de recherche. Les idées, les visualisations et les citations recueillies constituent une base idéale pour construire votre théorisation ancrée.

L'intelligence artificielle au service de votre théorisation ancrée dans MAXQDA

L'intégration de l'intelligence artificielle dans l'analyse des données qualitatives ouvre de nouvelles possibilités passionnantes pour les études de théorisation ancrée. Le module complémentaire AI Assist de MAXQDA peut améliorer les différentes étapes de votre analyse, non pas en remplaçant votre travail d'interprétation, mais en tant qu'outil complémentaire permettant une meilleure sensibilité théorique, ainsi qu’un approfondissement de l'exploration des données.

Dans l'étape 1, nous avons présenté les suggestions de code, mais les capacités d'IA de MAXQDA à soutenir votre projet de théorisation ancrée vont bien au-delà :

• Expliquer: Obtenir des précisions sur les termes peu familiers ou le langage technique de vos données, afin d'enrichir vos interprétations lors du codage ouvert.
• Résumez les textes: Obtenir rapidement des résumés de textes individuels afin de repérer les passages pertinents pour le codage ouvert.
• Résumer les segments codés: Explorer les propriétés et les dimensions des catégories émergentes en synthétisant les segments codés dans tous vos cas ou dans des cas sélectionnés.
• Discuter d'un texte : Découvrez des tendances et des thèmes dans des entretiens individuels que vous auriez pu manquer, afin d'améliorer votre sensibilité théorique.
• Discutez des segments codés: Analysez les différences et les similitudes entre les cas et entre les « incidents » par le biais d'une comparaison constante, pierre angulaire de la théorisation ancrée.

Apprenez-en plus sur AI Assist

Rappel important : Les fonctionnalités assistées par l'IA servent à stimuler la réflexion et à offrir de nouvelles perspectives sur vos données - elles ne remplacent pas votre travail crucial d'interprétation.

Nous vous souhaitons beaucoup de succès avec votre théorisation ancrée en utilisant MAXQDA !

Littérature

Charmaz, K. (2006). Constructing grounded theory. SAGE.

Charmaz, K. (2014). Constructing grounded theory (2. Aufl.). SAGE.

Clarke, A. E. (2005). Situational analysis: Grounded theory after the postmodern turn. SAGE.

Corbin, J. M., & Strauss, A. L. (2015). Basics of qualitative research: Techniques and procedures for developing grounded theory (4. Aufl.). SAGE.

Glaser, B. (1998). Doing grounded theory: Issues and discussions. Sociology Press.

Glaser, B. G. (1978). Theoretical sensitivity: Advances in the methodology of grounded theory. Sociology Press.

Glaser, B. G., & Strauss, A. L. (1967). The discovery of grounded theory. Aldine.

Strauss, A. L., & Corbin, J. M. (1990). Basics of qualitative research: Grounded theory procedures and techniques. SAGE.

Strauss, A. L., & Corbin, J. M. (1998). Basics of qualitative research: Techniques and procedures for developing grounded theory (2. Aufl.). SAGE.

Ressources complémentaires pour votre théorisation ancrée